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證監會半年查逾百大案 “股市異動”倒逼監管轉型



證監會加速嚴打違法違規截圖

證監會加速嚴打違法違規

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證監會加速嚴打違法違規

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    180天查處106案,證監會“拼瞭”。

    “這次股市異動帶來瞭什麼?”“改變瞭什麼?”在經歷四五月份的暴漲、六七月份的暴跌之後,這兩個問題縈繞在不少市場人士的心頭。一個可以看到的改變是,異動期間市場對強監管的急切需求,讓存於理念層面的“監管轉型”在實際中大大加速。

    自2013年底,股票發行註冊制改革啟動以來,證監會從側重審批到加強事中事後監管的轉型就已經開始。不過,2014年全年,證監會對55傢機構、416名個人作出瞭行政處罰,罰沒款金額僅4.68億元。

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    從4月24日啟動“證監法網”至10月24日的6個月中,證監會就查處7批共106起重大案件,被限制出境的涉案人員近百人,查處數量級速度都遠超以往。罰沒款總額創歷史新高,僅最新公佈的12起操縱案罰沒款總額就高達20多億。

    “以前按照常規推動,節奏和強度沒有這麼大。但是這一次,有明確規定的時限,要求兩周查一批、一周有突破、兩個月之內查結。”熟悉“證監法網”行動的監管人士對《第一財經日報》表示,證監會領導對監察鏈條各環節都提出瞭要求,處罰委批量審、聽證會批量聽,全部大批次進行。

    重罰操縱

    “今年形勢比較嚴峻,尤其是股市異動期間的市場操縱,已經到瞭肆無忌憚的程度。”證券訴訟律師、上海華榮律師事務所許峰對《第一財經日報》表示,股市異動對市場秩序影響非常大,這也是為何證監會今年將內幕交易和市場操縱作為打擊重點。

    何等肆無忌憚,從最近的一批案件可見一斑。

    上周五,證監會宣佈將對12宗市場操縱案作出行政處罰,罰沒款金額總計超過20億元。這些案件特點鮮明,比以往都更加復雜。參與的主體既包括個人,也有多傢投資類公司卷入,既有境內公司,也有境外公司。有的操縱並非獨立事件,而是多個市場主體合謀進行。車貸新北三峽車貸汽車貸款新北雙溪汽車貸款

    證監會新聞發言人鄧舸表示,這一批案件,涉案金額巨大,手法新穎,當事人通過濫用交易規則,以不正當手段幹擾和影響市場機制和作用的正常發揮,對證券市場起到瞭“助漲助跌”的作用,加劇瞭股市的異常波動。

    例如自然人肖某東,一人操縱12隻股票價格,違法獲利高達7223萬元;再如自然人吳某樂,與深圳市某基金管理有限公司“合謀”操縱“特力A”、“得利斯”股票價格,深圳公司從中獲利1.47億元,而吳某獲利更是遠超於此,達到1.74億。除操縱股票價格,還出現瞭操縱ETF、利用QFII操縱B基金、利用融券機制操縱市場等多種新型手段。

    違法獲利金額頻頻刷新紀錄,相應的處罰金額也連創新高。根據行政處罰告知書,肖某樂將被沒收全部違法所得,並面臨2.17億罰款;吳某樂面臨罰金更高,超過5.2億元;前述深圳公司被處以4.42億罰款。

    不過,對此有業內人士認為,處罰還“不夠重”。

    《證券法》第二百零三條規定,違反本法規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。“對於這一批市場操縱案,證監會作出瞭3倍罰款的要求,但還不是頂格處罰。”一位業內人士對本報表示,在今年如此特殊的行情下,沒收全部違法所得、頂格5倍罰款,都是可以接受的。

    據《第一財經日報》瞭解,操縱市場者所面臨的“懲罰”可能並不僅僅如此。許峰對本報稱,操縱金額這麼大、違法所得這麼多,後面也必然面臨大量股民的索賠。

    正常情況下,投資者索賠,必須在證監會公佈行政處罰決定書之後,這是法律規定的前置程序。之前,從下發告知書到下發決定書時間不確定,有的案件拖得時間較長。而從目前監管進度來看,各項程序在加快,索賠前提很快具備。

    “與內幕交易類似,市場操縱也沒有投資者索賠勝訴的案例。”許峰預計,這一輪股市嚴打,或許恰恰能夠催生一批案例出來。

    平均兩天一案

    第一批12起、第二批10起、第三批12起、第四批16起、第五批10起、第六批16起、第七批30起。180天106起,平均不到2天查一起案件,強度和頻率空前。

    案件幾乎覆蓋全部領域,從信披違規、內幕交易,到造謠傳謠、市場操縱等,在股市異動期間,證監系統全部39傢辦案單位全線出動,速查速辦,穩定市場。

    這就有一個問題。為何今年的監管稽查人員“格外賣力”?是因為以前違法行為少、今年違法行為多嗎?

    證監會上市部、機構部、地方派出機構承擔市場日常監管職能,其他滬深交易所、協會等承擔自律監管職能,主要的稽查工作由稽查局負責。

    目前,中國的證券期貨市場有近2800傢上市公司、3800傢新三板企業、12000多傢私募機構、近百傢公募基金、一百多傢證券公司以及大量的期貨公司、咨詢機構,800人的稽查隊伍捉襟見肘,證監會如何調動監管資源就成為一個問題。

    早在2014年1月,證監會主席肖鋼曾在全國證券期貨監管工作會議上,專門以“大力推進監管轉型”為主題發表講話。這篇13000多字的講話稿,為證監會監管轉型的做出瞭明確部署。就在監管轉型潛移默化地進行時,六七月份的股市巨震,對監管提出更高的要求。

    “今年查處案件大量增長,有多方面原因。股市異動,投資者關切問題高度集中,市場亟需穩定。”接近監管層人士對本報表示,在這種背景下,證監日常監管部門增加瞭向稽查部門移送線索的數量,事中與事後的監管逐漸銜接;內部工作機制發生變化,證監會高層對案件查處設定明確時限,批量處理,節奏和強度大大提升。

    稽查局也逐漸從幕後走到臺前,發現線索,直接沖到一線。“有異動,背後就可能有違規。”帶著這樣的想法,稽查部門主導進行瞭清理配資、嚴打操縱的案件。“證監法網行動,也在硬推著會裡各部門往前走。”

    證監會相關負責人曾公開表示,這輪股市異常波動,進一步暴露瞭我國股票市場不成熟、制度不健全、監管不適應,以及上市公司和投資者結構不合理,短期投機炒作過多等問題。

    證監法網行動已經查處案件7批106傢,但相對於問題眾多的龐大市場,顯然還有很多工作要做。下一步,證監會還將以“專項執法”與“常規案件”相結合的執法方式,對各類違法違規高壓查處。

    法網行動,未止步。

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    新聞來源http://finance.qq.com/a/20151026/040765.htm


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